Cumplimiento Normativo (Compliance)
Diagnóstico de situación y análisis de riesgos; elaboración y revisión del Código Ético, políticas internas y de los protocolos; formación a empleados y directivos; y plan de acción con seguimiento.
Compliance Officer Externo
Integración de la función Compliance en la estructura de la empresa dando un servicio operativo (onboarding, seguimiento de controles, revisión de operaciones) y estratégico (diseño y evolución del programa, reporte a la dirección).
KYCs / Alertas
Externalización de la gestión de KYCs («Conoce a Tu Cliente») y alertas (operaciones sospechosas). Análisis de cada caso y expediente documentado con propuesta de actuación.
Compliance Internacional
Gestión y supervisión transfronteriza (coordinación en varias jurisdicciones). Empresas españolas con presencia internacional o empresas internacionales que operen en España y la UE.
Canales de Denuncias
Desarrollo e implantación de un Canal de Denuncias adaptado a Ley 2/2023.
Informe Experto Externo y asesoramiento en PBC/FT
Ante las autoridades (SEPBLAC, ANIFI, AMLA y otros UIFs).